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首页  »  数汇金融  »  2017年上半年全球主要外汇监管新规一览

摘要: 连接让金融更高效,更多、更及时的干货内容,请关注数汇金融figurefinance。


August

08

2017年8月1日(英国当地时间),FCA发布一则关于客户资金存放要求调整的咨询文件。该咨询文件将于2017年11月1日关闭咨询通道。FCA表示,目前一些投资公司可能会因受CASS(客户资产说明)规则对客户资金存放的要求限制而遇到困难最终导致客户受损。 目前,CASS规则7要求公司通过收款银行持有客户资金不得超过30天,至多30天之后须按照规则将其客户资金存入FCA监管机构指定账户进行资金隔离。

 

据FCA公告,咨询文件提议对相关CASS规则进行变动:

 

  1.允许公司通过收款银行持有客户资金长达90天;

  2.在持有客户资金31-90天期间,必须遵守特定规则;

  3.在上述31-90天期间,要求CASS中型以及大型公司报告其手中所持有的客户资金及其资产回报。

 

该提议仅对与投资业务相关,可持有客户资金的受监管公司、客户入金银行以及与客户资产审计报告相关的审计员有效。

 

该提议将不适用于仅在CASS规则5下持有客户资金的一般保险中介机构,以及在CASS规则11下持有客户资金的债务管理公司。同时,该修改提议也不适用于以受托人公司身份所接受的客户资金。


July

07

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)于2017年7月20日发布通告,宣布与英国金融市场行为监管局(FCA)就双方在监管和监察在香港及英国跨境营运的受规管实体方面的谘询、合作及信息交换,签署了谅解备忘录(备忘录)。

 

该备忘录的范围涵盖金融市场参与者及受证监会或FCA规管的其他实体,使证监会及FCA能互相合作以履行各自的规管权责。该备忘录已于2017年7月7日生效。


June

06

2017年6月29日,英国金融行为管理局(FCA)发布“差异产品合同声明和CP16/ 40”,声明中表示,FCA将推迟向零售客户提供差价合约的英国公司制定最终行为准则。

 

FCA表示,推迟新规的原因为欧洲证券市场管理局(ESMA)近日发出的“金融工具条例(MiFIR)市场法”第40条下考虑产品干预措施的公告”,ESMA目前自己考虑在这一领域使用其产品干预权力,同时ESMA的产品干预权力从2018年1月3日起生效。如果可能的ESMA措施出现重大拖延,FCA也将重新考虑在2018年上半年推出最终新规的决定。


May

05

2017年5月4日,CySEC就CIFs在第三国的投资自由发布公告,要求这些公司在第三国提供投资及其附属服务或者进行投资活动时,必须评估其现有的第三国护照并依法获得当地相关部门的正式授权。

5月31日之前,CIFs必须向CySEC提交其董事会决定遵守上述要求的确认函以及CIFs从事投资活动的第三国名单。

CySEC指出,CIFs应当全力配合并保证遵守公告的要求,否则CySEC将对不合规行为进行必要的行政制裁或者限制CIFs在第三国的投资活动。


March

03

2016年11月,澳大利亚证券监管委员会(ASIC)曾发文宣布,将取消澳大利亚金融服务持牌公司使用零售OTC衍生品客户信托账户资金的规定,持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。

 

澳大利亚议会在当地时间2017年3月27日通过了“2016年财政法修正案(第1号)条例草案”。该法案又被称为“零售客户资金法”。要求在澳所有零售场外(OTC)外汇和差价合约(CFDs)交易客户资金必须完全隔离托管,经纪商不得将客户资金另当他用。法案将于将于2018年4月生效。3月28日,ASIC对议会举措表示强烈支持。



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